证券从业·笔试真题

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1. 当可转换证券价格大于转换价值时，可转换证券持有人行使转换权将会出现（  ）

2. 在投资者选择套期保值工具时，应选择与基础资产相关系数为（  ）的金融工具

3. 从市场预期理论，流动性偏好理论和市场分割理论等理论来看，期限结构的形成主要是由（  ）决定的。

4. 市盈率估计可采取（  ）。

5. 产生时间序列的构成要素包括（  ）。 Ⅰ.长期趋势 Ⅱ.季节变动 Ⅲ.循环变动 Ⅳ.规则变动

6. 下列证券公司业务中，需要实行隔离墙制度的有（  ） Ⅰ.发布研究报告业务与证券自营业务 Ⅱ.发布研究报告业务与财务顾问业务 Ⅲ.证券承销保荐业务与证券投资顾问业务 Ⅳ.证券投资顾问业务与财务顾问业务

7. 根据《发布证券研究报告暂行规定》证券公司从事发布证券研究报告业务，并同时从事（  ）等业务的，应当建立健全证券研究报告静默期制度。 Ⅰ.证券承销与保荐 Ⅱ.投资顾问咨询 Ⅲ.证券经纪业务 Ⅳ.上市公司并购重组财务顾问

8. 关于证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求，下列说法正确的有（  ） Ⅰ.应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度 Ⅱ.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理 Ⅲ.应当建立证券研究报告发布审阅机制 Ⅳ.应当勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

9. 寡头垄断的类型有（  ） Ⅰ.产量领导 Ⅱ.价格领导 Ⅲ.联合定产、联合定价 Ⅳ.串谋

10. 根据行为金融学理论，下列说法正确的有（  ）。 Ⅰ.投资者可以利用人们的行为偏差获利 Ⅱ.投资者行为常常表现出不理性 Ⅲ.行为金融学常常强化人们对市场有效性的信念 Ⅳ.市场通常是无效的，因此人们无法获利

11. 按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。

12. 公司作为企业法人，具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于（）。

13. 下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是（）。

14. 根据《公司法》，有限责任公司设立监事会，关于其成员的说法错误的是（）。

15. 根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是（）。

16. 根据《证券法》，下列关于投资者保护的说法错误的是（）。

17. 根据《证券法》，证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式是（）。

18. 根据《证券法》，下列关于证券公司承销证券的说法错误的是（）。

19. 根据 《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括（）。

20. 根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是（）。

21. 证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（  ）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

22. 在（  ）情况下，优先股的股息收益可能会大大低于普通股票。

23. 2018年11月27日（  ）成为我国首家外资控股证券公司。

24. 在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（  ）的交易规则，审查客户的证件和委托单。

25. 股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征，这特征为股票的（  ）。

26. 根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是（）。

27. 2018年5月1日起，深港通下的港股通每日额度调整为（  ）亿元。

28. 下列关于金融期权主要功能的说法，错误的是（  ）。

29. 基金监管中，（  ）是经营活动的出发点和价值归宿。

30. 现有研究普遍认为，（  ）在场外金融衍生品交易市场的缺失，是次贷危机的重要原因之一。

31. 根据《上市公司证券发行管理办法》的相关规定，下列可以作为发行可转债的担保人的是（  ）。

32. 张某拟通过认购某挂牌公司定向发行股票的方式收购该挂牌公司，以下不属于张某应履行的披露义务的是（  ）。

33. 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，持有上市公司特别表决权股份的股东进行表决时，可以行使特别表决权的事项是(  )。

34. 某尚未盈利公司拟首次公开发行股票并在科创板上市，发行股票8000万股，发行后总股本为32000万股。关于网下初始发行数量和战略配售数量的设定，根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》下列发行安排符合规定的是(  )。

35. 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板上市公司与关联人发生的下列交易，可以免于按照关联交易的方式审议和披露的是(  )。

36. 某上市公司于2018年3月1日停牌公告拟进行重大资产重组，并于2018年5月31日发布相关重组公告。依据公告内容，本次交易不构成重组上市，该上市公司拟通过发行股份的方式，以10亿元的价格购买甲公司100%股权，乙公司、丙公司、丁公司分别持有甲公司70%、10%、20%的股权，其中丙公司的股权系2018年3月31日以资产增资方式获得，丁公司的股权系2017年12月31日以现金增资的方式获得。若该上市公司拟将该事项作为重大资产重组提交上市部进行审核，不考虑其他因素，则下列说法符合目前监管要求的是（  ）。

37. 下列关于地方政府专项债券的说法，正确的是（  ）。

38. 下列关于某律师事务所及其律师从事公开发行证券法律业务的说法，正确的是（  ）。

39. 深交所创业板上市公司与关联人达成的下列关联交易，可以免予按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定履行关联交易审批及披露义务的是（  ）。

40. 深交所中小板上市公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，投资产品的期限不得超过（  ）。

41. 保险公司为客户制定保险规划的目标是（）

42. 下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有( ) 。 I公用事业费用 II房地产投资贷款 III医药费用 Ⅳ教育贷款

43. 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（） I身体状况 II理财目标的弹性 III收入、职业和财富规模 Ⅳ资金的投资年限

44. 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（）。 Ⅰ作为供客户随时查阅的资料 Ⅱ作为日后纠纷处理的证据 Ⅲ作为证券投资顾问业绩考核的依据 Ⅳ公司规范管理、档案管理的要求

45. 下列关于年金的说法，正确的有（） Ⅰ、向租房者每月固定领取的租金可视为一种年金 Ⅱ、定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为一种年金 Ⅲ、退休后从保险公司领取的养老金可视为一种年金 Ⅳ、按月领取的奖励可视为一种年金

46. 下列关于最优证券组合的说法，正确的有（ ） Ⅰ、这一组合是能带来最高收益的组合 Ⅱ、这一组合肯定在有效边界上 Ⅲ、这一组合是无差异曲线簇与有效边界的切点 Ⅳ、这一组合是理性投资者的最佳选择

47. 从个人理财生命周期的角度看，理财任务是“妥善管理好积累的财富，主动调整投资组合，降低投资风险，以保守稳健型投资为主，配以适当比例的进取型投资，以稳健的方式使资产得以保值增值”属于（）

48. 在马柯威茨模型中，当允许卖空时，由四种不完全相关证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的（    ）。

49. 证券公司的个人客户的需求主要是（）

50. 某公司2017年一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克/件，期初材料库存量800千克，一季度还要根据二季度生产耗用材料的10%安排季末存量，预计二季度生产耗用6000千克材料，材料采购价格预计为12元/千克，则该企业一季度材料采购的金额为（）元。