基金从业·笔试真题

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1. 关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（）。 Ⅰ 基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业 Ⅱ 基金销售人员应坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金 Ⅲ 基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训学时 Ⅳ 基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告

2. 基金客户服务流程包含的内容有（）。 Ⅰ 服务宣传与推介 Ⅱ 投资咨询与基金咨询 Ⅲ 受理投诉 Ⅳ 投资跟踪与评价 Ⅴ 客户档案管理与保密

3. A基金公司的研究员甲通过研究公开信息发现，某上市公司即将发布的经营业绩优于预期的利好消息，故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况，以下说法错误的是（）。

4. 投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金，基金合同约定申购费率为1.2%，申购当日基金份额净值为1.178元，确认日基金份额净值为1.181元，下列说法中正确的是（  ）。

5. 基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（）。 Ⅰ 投资者的职业 Ⅱ 投资者的学历 Ⅲ 投资者的计划投资期限 Ⅳ 投资出现波动时的焦虑状态

6. 基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。 Ⅰ 合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求 Ⅱ 全面性原则，内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节 Ⅲ 商业性原则，内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点 Ⅳ 适时性原则，内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化进行及时的修改或完善

7. 关于ETF和QDII基金，下列说法正确的是（）。 Ⅰ QDII基金可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 Ⅱ 发售QDII基金的基金管理人必须具备合格的境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 Ⅲ ETF份额认购时，沪、深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，不能参与证券认购

8. 关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（）。

9. 确认和变更开放式基金份额的机构是（）。

10. 中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织，下列哪些机构应当加入？（） Ⅰ基金管理人 Ⅱ基金托管人 Ⅲ基金服务机构

11. 关于企业的现金流，以下表述错误的是()

12. 2019年6月12日某投资者以5元买入A股票1000股，并以20元价格卖出B股票5000股，该投资者缴纳的印花税为（）元。

13. 关于期货合约，以下表述错误的是（）

14. 关于中证全债指数，以下表述错误的是（）

15. 关于沪港通和深港通的结算机制，以下表述正确的是（）

16. 如果当前1年和2年的即期利率分别为7%和8%，那么隐含的远期利率即第2年的1年期利率约为（）

17. 机构投资者在参与基金交易获得的下列收益中，目前不需要缴纳所得税的是(  )

18. 在股价指数的编制中，按样本股票在市场上的不同成交金额赋予不同的权数的编制方法称为()

19. 关于货币市场基金风险的指标，以下表述错误的是（）。

20. 关于货币市场工具，以下表述正确的是()

21. 从投资后管理角度，以下属于股权投资基金需要关注的风险是（  ） Ⅰ被投资企业新技术开发的技术风险 Ⅱ企业家管理团队的尽责风险与道德风险 Ⅲ在管多只基金投资同一企业的利益冲突风险 Ⅳ未能谨慎选择估值方法对被投企业公允价值进行合理计量的风险

22. 机构甲为中国证券投资基金业协会，机构乙为股权投资基金财产保管机构，机构丙为管理人委托的基金份额登记机构，以下属于该基金服务机构的是（  ）

23. 股权投资母基金的二级投资不包括（  ）

24. 关于公司型基金的所得税，以下表述错误的是（  ） Ⅰ适用“先分后税”原则 Ⅱ公司型基金收到的来自被投企业的股利和利息属于免税收入 Ⅲ投资者如为公司，以股息红利形式取得的基金分配，需计算为应纳税所得额缴纳所得税 Ⅳ投资者如为合伙企业，无需对股息红利形式的基金分配缴纳所得税 V从基金投资者层面看，公司型基金的投资者作为公司股东从公司型基金获得的分配是公司税后利润的分配，自然人投资者需缴纳股息红利所得税（适用税率为10%）并由基金代扣代缴

25. 在合伙协议未作任何特殊约定时，合伙型股权投资基金的合伙人转让其持有的基金份额时，以下正确的选项为（  ） Ⅰ合伙人向本基金其他合伙人转让份额时，仅需通知其他合伙人，不必经过其他合伙人的一致同意 Ⅱ合伙人向本基金其他合伙人以外的第三人转让份额时，只要未导致合伙人增加，就不会影响到原有的合伙信任关系 Ⅲ合伙人向本基金其他合伙人以外的第三人转让份额时，需经其他合伙人的一致同意，且同等条件下其他合伙人可享有优先购买权

26. 以下分配方式符合合伙型股权投资基企“瀑布式收益分配体系”的是（  ）

27. 签署投资备忘录属于股权投资基金运作的（  ）阶段。

28. 甲某作为高级管理人员在加入A公司时，已签订了完整的竞业禁止协议。以下未违反竞业禁止条款的行为是（  ）

29. A公司的企业价值为10亿元人民币，另外其账上有现金1亿元、银行贷款市场价值3亿元。应收账款市场价值1亿元，应付账款市场价值5亿元，则该企业的股权价值为（  ）亿元。

30. 在确定杠杆收购中自有资金与外部资金的比例时，通常不需要考虑的是（  ）